第七屆董事會(huì)第15次會(huì)議審議通過《關(guān)于對(duì)〈股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃〉涉及的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》。

　　中天城投集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第七屆董事會(huì)第15次會(huì)議審議通過《關(guān)于對(duì)〈股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃〉涉及的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》，有關(guān)事項(xiàng)具體如下：

　　一、股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

　　2013年7月17日，公司第七屆董事會(huì)第4次會(huì)議審議了《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》；同日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)第3次會(huì)議審議通過了《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》，并對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查。公司獨(dú)立董事對(duì)《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》發(fā)表了明確的同意意見。

　　2013年7月31日《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無異議，并公告。

　　2013年8月16日，公司2013年第3次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》、《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法(草案)》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

　　2013年8月26日召開的第七屆董事會(huì)第6次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，確定公司授予日2013年8月26日等相關(guān)事項(xiàng)。

　　2013年9月5日召開的第七屆董事會(huì)第7次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整首期激勵(lì)對(duì)象名單及授予股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量的議案》，同意公司對(duì)首次授予限制性股票的對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整的事項(xiàng)。公司獨(dú)立董事發(fā)表關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單及公司股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)審議并通過《關(guān)于調(diào)整首期激勵(lì)對(duì)象名單及授予股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量的議案》，出具了對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單審核意見。公司首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由64人調(diào)整為62人，授予激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益總數(shù)由4900萬份(股)調(diào)整為4830萬份(股)。

　　2013年9月26日公司股票期權(quán)與限制性股票授予登記完成，授予激勵(lì)對(duì)象62人股票期權(quán)3，504萬份、限制性股票876萬股，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格7.28元，限制性股票的授予價(jià)格3.46元，限制性股票定向增發(fā)股份的上市日期2013年9月27日。2013年9月27日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)公告了《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票授予登記完成的公告》。

　　二、調(diào)整事由及調(diào)整方法

　　經(jīng)公司2014年4月20日召開的第七屆董事會(huì)第11次會(huì)議審議通過《關(guān)于審議2013年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，并經(jīng)公司2014年5月13日召開的2013年年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于審議2013年度利潤(rùn)分配方案的議案》，公司實(shí)施了2013年度利潤(rùn)分配方案，股權(quán)登記日為2014年7月8日。公司2013年年度權(quán)益分派方案為：以母公司2013年12月31日股本總股數(shù)為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利3元(含稅)，共派發(fā)現(xiàn)金股利386，271，687.60元(含稅)。

　　根據(jù)《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定，公司對(duì)授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了如下調(diào)整：

　　根據(jù)規(guī)定行權(quán)價(jià)格調(diào)整方法為：P＝(P0-V)÷（1＋n)

　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　　經(jīng)過本次調(diào)整，公司股票期權(quán)由原行權(quán)價(jià)格7.28元，調(diào)整為6.98元。

　　三、獨(dú)立董事關(guān)于公司對(duì)《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》涉及的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整發(fā)表的獨(dú)立意見

　　公司本次對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》中關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量和行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格調(diào)整的規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會(huì)授權(quán)、履行了必要的程序。因此，我們認(rèn)為此項(xiàng)調(diào)整符合有關(guān)規(guī)定，同意公司對(duì)《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》涉及的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

　　中天城投：關(guān)于對(duì)《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》涉及的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的公告